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倍特期货有限公司与王恩高期货经纪合同纠纷一审民事判决书

结案日期:2017年10月11日 案由:期货经纪合同纠纷 当事人:倍特期货有限公司 王恩高 案号:(2017)川01民初1939号 经办法院:四川省成都市中级人民法院

当事人信息

原告:倍特期货有限公司,住所地:四川省成都市高新区锦城大道539号盈创动力大厦A座四楼406号。

法定代表人:祝庆,董事长。

委托诉讼代理人:史正春,北京大成(成都)律师事务所律师。

委托诉讼代理人:李路,北京大成(成都)律师事务所律师。

被告:王恩高,男,1959年2月24日出生,汉族,住天津市静海县。

诉讼记录

原告倍特期货有限公司(以下简称倍特公司)与被告王恩高期货经纪合同纠纷一案,本院于2017年5月22日受理后,依法组成合议庭于2017年10月9日公开开庭进行了审理,原告倍特公司的委托诉讼代理人史正春到庭参加了诉讼,被告王恩高经本院公告传唤,未到庭参加诉讼。本案现已审理终结。

案件基本情况

原告倍特公司诉讼请求:1.判令被告王恩高向倍特公司支付客户号为38060期货交易账户亏空资金2878.86元,并自2015年7月15日起按人民银行公布的1-3年期贷款基准利率上浮50%支付违约损失至实际支付之日止;2.本案诉讼费由被告王恩高承担。其主要事实和理由如下:2010年2月2日,倍特公司、王恩高双方签订了《成都倍特期货经纪有限公司期货经纪合同》(以下简称《期货经纪合同》),第五条约定:王恩高委托倍特公司按照王恩高交易指令为王恩高进行期货交易;倍特公司根据期货交易所规则执行王恩高交易指令,王恩高应当对交易结果承担全部责任。同时,倍特公司向王恩高提供了《期货交易风险说明书》,载明:假如市场走势对您不利导致您的账户保证金不足时,倍特公司会按照《期货经纪合同》约定的时间和方式通知您追加保证金,以使您能继续持有未平仓合约。如您未于规定时间内存入所需保证金,您持有的平仓合约将有可能在亏损的情况下被强行平仓,您必须承担由此导致的一切损失。王恩高对《期货交易风险说明书》的各项内容,均已阅读并完全理解。

合同签订后,王恩高进行长达数年的期货投资交易。2015年7月8日,由于市场行情原因,王恩高开立的38060期货交易账户出现较大风险。该账户当日交易结算单显示:上日结存20487.17元,当日结存9881.84元,客户权益9881.84元,保证金占用25806.9元,可用资金-15925.06元。当日收盘持仓情况为:镍1509买方合约2手,螺纹钢1510买方合约1手。倍特公司向王恩高发出了《强行平仓通知书》:“根据今日结算价及贵方现有持仓,您应立即追加所欠保证金,请在下一个交易日集合竞价前汇入我银行账户。如不能及时汇入保证金,在以下的交易日里,本公司有权强制平仓贵方所持合约,由此带来的损失均由贵方自负。” 2015年7月9日,王恩高未追加保证金,亦未自行平仓。当日,倍特公司对王恩高持有的镍1509买方合约2手、螺纹钢1510买方合约1手采取了强行平仓措施。交易结算单显示,上日结存9881.84元,当日结存-2878.86元,客户权益-2878.86元。根据《期货经纪合同》约定,王恩高应当于三个交易日内将亏空资金补足,截止目前,王恩高仍未补足亏空资金,故王恩高应当承担违约责任。

被告王恩高既未到庭参加诉讼,亦未提交书面答辩意见。

为了证明诉讼主张,原告倍特公司出示了如下证据:原告倍特公司营业执照、企业名称核准通知书、企业名称准予变更通知书,拟证明原告倍特公司的主体资格;被告身份证复印件,拟证明被告的主体资格;原告倍特公司经营期货业务许可证,证明原告倍特公司具有商品期货经纪业务资格;《期货经纪合同》,证明双方之间的权利义务以及王恩高应当对交易结果承担全部责任;历史委托单查询,拟证明被告王恩高账户的交易指令信息;交易结算单,证明被告王恩高账户2015年7月8日结算后符合平仓条件以及原告倍特公司向王恩高发出了强行平仓通知书、2015年7月9日强行平仓后的账户亏空损失。

经本院审查,原告倍特公司出示的证据具有真实性、合法性、关联性,予以采信。

被告王恩高未向本院提交证据。

根据采信的证据,本院认定事实如下:2010年2月2日,成都倍特期货经纪有限公司(2014年10月24日更名为倍特期货有限公司)与王恩高签订《期货经纪合同》。第五条约定:王恩高委托倍特公司按照王恩高交易指令为王恩高进行期货交易;倍特公司根据期货交易所规则执行王恩高交易指令,王恩高应当对交易结果承担全部责任。第二十八条约定:为确保倍特公司能够履行通知义务,王恩高应及时了解自己账户的交易情况,双方同意利用中国期货保证金监控中心查询系统作为倍特公司向王恩高发送交易结算报告、追加保证金通知等文件的主要通知方式。倍特公司应在每日收盘以后,及时将王恩高账户的交易结算报告、追加保证金通知等文件发送到中国期货保证金监控中心;王恩高登录中国期货保证金监控中心查询系统,接受倍特公司发出的交易结算报告、追加保证金通知等文件。第二十九条约定:中国期货保证金监控中心的网址为××,王恩高可通过该网址登录中国期货保证金监控中心查询系统。第三十条约定:由于中国期货保证金监控中心查询系统只保存最近2个月的投资者账户信息,王恩高应及时将接受到的结算报告或通知书打印或下载保存。第三十三条约定:王恩高有义务随时关注自己的交易结果并妥善处理持仓,如果王恩高因某种原因无法收到或者没有收到当日交易结算报告,应于下一个交易日开市前向倍特公司提出,否则,视同王恩高收到当日交易结算报告。王恩高在交易日开市前未对前日交易结算报告提出异议的,视为王恩高对交易结算倍特公司记载事项的确认。异议应由王恩高本人或其授权的结算单确认人以书面形式向倍特公司提出,倍特公司应当及时处理所受到的书面异议。第四十条约定:王恩高在其持仓过程中,应当随时关注自己的持仓、保证金和权益变化情况,并妥善处理自己的交易持仓,及时追加保证金或自行减仓,以确保自身保证金能够维持交易持仓,即可用资金在盘中应持续不低于0,否则在包括但不限于行情急剧变化或发生其他重大事件等情况下,倍特公司有权在不通知王恩高的情况下对王恩高的部分或全部为平仓合约强行平仓,直至王恩高可用资金大于0。第四十一条约定:倍特公司以风险率来计算王恩高期货交易风险。风险率的计算方式为:风险率=持仓保证金÷客户权益×100%。第四十二条约定:一般情况下,每日结算后,当王恩高风险率大于100%时,倍特公司将于当日交易结算报告中向王恩高发出追加保证金通知,王恩高应当在下一个交易日开市前及时追加保证金或者在开始后立即自行平仓。否则,倍特公司有权对王恩高的部分或全部未平仓合约强行平仓,直至风险率等于或者小于100%。第四十五条约定:当倍特公司依法或者依约定强行平仓时,王恩高应承担强行平仓的手续费及由此产生的结果。由于市场价格处于变化中,若倍特公司按照本条约定对王恩高执行强行平仓导致王恩高账户穿仓,王恩高须在三个交易日内将亏空资金补足,否则倍特公司将通过法律手段向王恩高主张权益。第四十六条约定:只要倍特公司选择的平仓价位和平仓数量在当时的市场条件下属于合理的范围,王恩高同意不以强行平仓的时机未能选择最佳价位和数量为由向倍特公司主张权益。

同日,倍特公司向王恩高出示并由王恩高签署了《期货交易风险说明书》、《客户须知》。《期货交易风险说明书》载明:假如市场走势对您不利导致您的账户保证金不足时,倍特公司会按照《期货经纪合同》约定的时间和方式通知您进追加保证金,以使您能继续持有未平仓合约。如您未于规定时间内存入所需保证金,您持有的平仓合约将有可能在亏损的情况下被强行平仓,您必须承担由此导致的一切损失。王恩高对《期货交易风险说明书》的各项内容,均已阅读并完全理解。 2015年7月8日,倍特公司向王恩高发送王恩高38060账户的《交易结算单》,载明:上日结存20487.17元,当日结存9881.84元,客户权益9881.84元,保证金占用25806.90元,可用资金-15925.06元,风险度261.15%;当日收盘持仓情况为:镍1509买方合约2手、螺纹钢1510买方合约1手。同日,倍特公司向王恩高发出了《强行平仓通知书》:“根据今日结算价及贵方现有持仓,您应立即追加所欠保证金,请在下一个交易日集合竞价前汇入我银行账户。如不能及时汇入保证金,在以下的交易日里,本公司有权强制平仓贵方所持合约,由此带来的损失均由贵方自负。”2015年7月9日,王恩高未追加保证金,其账户持仓的镍1509买方合约2手、螺纹钢1510买方合约1手被平仓。交易结算单显示,上日结存9881.84元,当日结存-2878.86元,客户权益-2878.86元。

裁判分析过程

本院认为,倍特公司与王恩高签订的《期货经纪合同》及一系列相关合同文本,系双方当事人的真实意思表示,内容不违反法律、行政法规的强制性规定,应为合法有效,对双方均有约束力。《期货经纪合同》约定,每日结算后,当王恩高的风险率大于100%时,倍特公司将于当日交易结算报告中向王恩高发出追加保证金通知,王恩高应当在下一个交易日开市前及时追加保证金或者在开始后立即自行平仓。否则,倍特公司有权对王恩高的部分或全部未平仓合约强行平仓,直至风险率等于或者小于100%。当倍特公司依法或者依约定强行平仓时,王恩高应承担强行平仓的手续费及由此产生的结果。由于市场价格处于变化中,若倍特公司按照本条约定对王恩高执行强行平仓导致王恩高账户穿仓,王恩高须在三个交易日内将亏空资金补足。2015年7月8日交易结算后,王恩高账户风险度已达261.15%,倍特公司依约向其发送了交易结算单和强行平仓通知书,要求其在下一交易日集合竞价前追加保证金。2015年7月9日,王恩高未按倍特公司要求追加保证金,倍特公司遂于当日将王恩高持仓的镍1509买方合约2手、螺纹钢1510买方合约1手强行平仓,当日客户权益为-2878.86元,即王恩高账户穿仓。王恩高未按约自穿仓之日起三个交易日内向倍特公司补足亏空资金,倍特公司请求王恩高支付账户亏空资金2878.86元,符合合同约定,本院予以支持。因王恩高未按约补足账户亏空资金,其行为已构成违约。双方在《期货经纪合同》中未约定逾期付款违约金的计算标准,但倍特公司因此遭受资金利息损失系客观事实,依照《最高人民法院关于逾期付款违约金应当按照何种标准计算问题的批复》关于“对于合同当事人没有约定逾期付款违约金标准的,人民法院可以参照中国人民银行规定的金融机构计收逾期贷款利息的标准计算逾期付款违约金”之规定,根据逾期付款时间,倍特公司主张按照中国人民银行公布的1-3年期贷款利率上浮50%的标准计算违约金,符合法律规定规定,本院予以支持。依照《中华人民共和国合同法》第六十条、第一百零七条,《期货交易管理条例》第三十五条,《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十六条第二款之规定,判决如下:

裁判结果

被告王恩高于本判决生效之日起十日内向原告倍特期货有限公司支付账户亏空资金2878.86元及逾期付款违约金(逾期付款违约金以2878.86元为基数,按照中国人民银行公布的1-3年期贷款基准利率上浮50%的标准自2015年7月15日起计算至实际清偿之日止)。

如未按本判决指定的期间履行给付金钱义务,应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定,加倍支付迟延履行期间的债务利息。

案件受理费50元,由王恩高负担。

如不服本判决,可于判决书送达之日起十五日内,向本院递交上诉状,并按对方当事人人数提出副本,上诉于四川省高级人民法院。

文尾

审判长  史 洁

审判员  侯文飞

审判员  仇 静

二〇一七年十月十一日

书记员  谢巧玲

法条

《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》

第三十六条第二款

《中华人民共和国合同法》

第六十条第一百零七条

《期货交易管理条例》

第三十五条