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东方证券股份有限公司与上海盈方微电子技术有限公司融资融券交易纠纷一审民事判决书

结案日期:2018年2月5日 案由:质押式证券回购纠纷 当事人:上海盈方微电子技术有限公司 东方证券股份有限公司 案号:(2017)沪0101民初34328号 经办法院:上海市黄浦区人民法院

当事人信息

原告:东方证券股份有限公司,住所地上海市。

法定代表人:潘鑫军,董事长。

委托诉讼代理人:韦嘉璐,女。

委托诉讼代理人:莫庆斌,上海市万众律师事务所律师。

被告:上海盈方微电子技术有限公司,住所地上海市浦东新区。

法定代表人:陈志成,董事长。

委托诉讼代理人:蔡禹玉,女。

诉讼记录

原告东方证券股份有限公司(以下简称东方证券)与被告上海盈方微电子技术有限公司(以下简称盈方微公司)质押式证券回购纠纷一案,本院于2017年12月11日立案后,依法适用普通程序组成合议庭,于2018年1月8日公开开庭进行了审理。原告诉讼代理人韦嘉璐、莫庆斌,被告诉讼代理人蔡禹玉到庭参加诉讼。本案现已审理终结。

案件基本情况

原告东方证券向本院提出诉讼请求:1.被告向原告偿还融资款19,000,000元;2.被告向原告支付应付未付融资利息530,958.90元(以19,000,000元为基数,按《股票质押式回购交易协议》约定的融资利率自2016年12月20日计算至2017年4月18日);3.被告向原告支付自2017年3月28日计算至2017年12月8日的利息违约金39,901.56元,以及自2017年12月9日起至实际给付之日止的利息违约金(以应付未付利息530,958.90元为基数,按《股票质押式回购交易协议》约定的日利率0.03%计付);4.被告向原告支付自2017年4月19日计算至2017年12月8日的本金违约金1,333,800元,以及自2017年12月9日起至实际给付之日止的本金违约金(以未付融资本金19,000,000元为基数,按《股票质押式回购交易协议》约定的日利率0.03%计付);5.被告向原告支付自2017年4月19日计算至2017年12月8日的延期利息1,064,303.49元,以及自2017年12月9日起至实际给付之日止的延期利息(以未付融资本金和应付未付利息19,530,958.90元为基数,按《股票质押式回购交易协议》约定的融资利率计付);6.被告向原告支付原告为实现债权所支付的公证费3,800元;7.被告向原告支付原告为实现债权所支付的律师费70,000元;8.被告以出质的4,000,000股盈方微股票(证券代码000670)为被告的上述第1-7项给付义务承担质押担保责任,并在被告不能履行上述给付义务时,原告有权对上述质押股票申请拍卖、变卖,就所得价款优先受偿;9.本案诉讼费、保全费由被告承担。

事实和理由:2015年3月12日,原、被告签订了经公证的《股票质押式回购交易协议(两方)》(协议编号XXXXXXXXXXXXXX,以下简称《交易协议》),该协议为双方于2014年12月24日签订的《股票质押式回购交易业务协议(两方)》(协议编号XXXXXXXXXXXXXX,以下简称《业务协议》)的有效组成部分。

《业务协议》中约定:被告资金帐户、证券帐户或帐户内资金被司法机关或其他国家机关采取强制措施的,被告应在次一交易日内提前购回所有未到期股票质押式回购交易;原告根据协议约定要求被告提前回购,被告未提前回购的,以及被告未按协议约定按时足额支付足额利息的,原告可进行违约处置,向被告收取本金违约金和利息违约金;本金违约金为未偿还的初始交易金额乘以本金违约金率乘以天数,利息违约金为违约利息金额乘以利息违约金率乘以天数,延期利息为未偿还的初始交易金额及利息乘以利率乘以天数;原告为实现质权所产生的所有费用由被告承担,包括但不限于诉讼费、律师费、差旅费、评估费、拍卖费等。

《交易协议》中约定:初始交易金额为22,000,000元,质押股票为4,000,000股盈方微股票(证券代码000670,股份性质为首发前机构类限售股),初始交易日期2015年3月12日,购回交易日期2018年3月9日,并约定了具体购回金额和年利率(按365日计算),结息日为每个自然季度末月的20日,最低履约保障比例为150%。2016年3月24日,双方签订《交易协议书要素变更确认函》,将融资年利率统一变更为8.5%。

原告根据上述协议约定向被告发放了22,000,000元融资款,双方亦按约办理了股票质押登记手续。此后,被告向原告归还了了3,000,000元的融资本金,并支付了部分融资利息,尚欠金额如诉请所述。由于被告参与质押回购交易的上述股票被司法机关采取司法冻结措施,且自2017年3月20日起未按约支付利息,原告于2017年4月14日向被告发出《股票质押式回购交易提前购回通知》,要求被告于2017年4月18日收盘前提前购回未到期交易,但未果。原告根据公证机关出具的《执行证书》向上海市浦东新区人民法院申请执行,但法院裁定不予执行。原告故提起如上诉讼。

被告盈方微公司辩称,协议中仅载明了违约金率,并没有明确本金违约金率和利息违约金率,公证费未约定由被告承担,律师费未约定具体数额,其他无异议。

原告围绕诉讼请求依法提交了证据,本院组织当事人进行了证据交换和质证。对当事人无异议的证据,本院予以确认并在卷佐证。

根据当事人陈述和经审查确认的证据,本院认定原告诉称事实属实。

本院另查明:1.涉案《业务协议》还约定,被告应在结息日起的6个交易日内留存足额支付利息的资金。原告在每日收市后进行利息扣划,不足部分作为已结未付利息计入被告负债。2.涉案《交易协议》约定,违约金率(日利率)为0.03%。3.原告为主张本案债权支付了公证费3,800元。4.原告为主张与被告的一系列债权共支付律师费1,200,000元,其中涉及本案的债权按债权本金比例计算支付的律师费为70,000元,其余律师费原告在其他案件中主张。

裁判分析过程

本院认为,涉案《业务协议》、《交易协议》系双方当事人的真实意思表示,对双方当事人均具有法律约束力。现涉案质押股票被司法机关采取司法冻结措施,符合双方协议中约定的提前购回情形,原告有权要求被告履行提前购回义务。涉案《交易协议》明确约定了违约金率,综合《业务协议》、《交易协议》的合同表述来看并无歧义;公证费、律师费为原告主张债权所支出的合理费用,金额亦未超出合理标准,因此对被告的相关辩称意见,本院无法采纳。涉案质押股票办理了质押登记手续,原告已依法取得质权。故对于原告要求被告归还融资本金,按约支付融资利息、逾期利息、本金违约金、利息违约金,赔偿公证费、律师费损失,并要求依法实现质权的诉请,本院依法均予支持。

据此,依照《中华人民共和国合同法》第八条、第一百零七条、第一百一十四条第一款、第二百零七条,《中华人民共和国物权法》第二百零八条第一款、第二百一十九条第二款、第二百二十六条第一款之规定,判决如下:

裁判结果

一、被告上海盈方微电子技术有限公司应于本判决生效之日起十日内归还原告东方证券股份有限公司融资本金19,000,000元;

二、被告上海盈方微电子技术有限公司应于本判决生效之日起十日内支付原告东方证券股份有限公司融资利息530,958.90元;

三、被告上海盈方微电子技术有限公司应于本判决生效之日起十日内偿付原告东方证券股份有限公司自2017年4月19日起至实际清偿日止的逾期利息(以未清偿融资本金与融资利息之和为计算基数,按日利率8.5%/365计算);

四、被告上海盈方微电子技术有限公司应于本判决生效之日起十日内偿付原告东方证券股份有限公司自2017年4月19日起至实际清偿日止的本金违约金(以未清偿融资本金为计算基数,按日利率0.03%计算);

五、被告上海盈方微电子技术有限公司应于本判决生效之日起十日内偿付原告东方证券股份有限公司自2017年3月28日起至2017年12月8日的利息违约金39,901.56元,以及自2017年12月9日起至实际清偿日止的利息违约金(以未清偿融资利息为计算基数,按日利率0.03%计算);

六、被告上海盈方微电子技术有限公司应于本判决生效之日起十日内赔偿原告东方证券股份有限公司公证费损失3,800元、律师费损失70,000元;

七、如被告上海盈方微电子技术有限公司届时未履行上述第一至六项判决主文中所确定的付款义务,原告东方证券股份有限公司可依法请求人民法院拍卖、变卖被告上海盈方微电子技术有限公司质押的4,000,000股盈方微股票(证券代码000670),并就所得价款在扣除处分费用后优先受偿,该质押物拍卖、变卖后的价款超过债权数额的部分归被告上海盈方微电子技术有限公司所有,不足部分由被告上海盈方微电子技术有限公司继续清偿。

如果未按本判决指定的期间履行金钱给付义务,应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定,加倍支付迟延履行期间的债务利息。

案件受理费152,018元,财产保全费5,000元,均由被告上海盈方微电子技术有限公司负担。

如不服本判决,可在判决书送达之日起十五日内,向本院递交上诉状,并按对方当事人的人数提出副本,上诉于上海市第二中级人民法院。

文尾

审 判 长  虞 憬

审 判 员  吴诵芬

人民陪审员  方国芬

二〇一八年二月五日

书 记 员  练彬彬

附件

附:相关法律条文 一、《中华人民共和国合同法》

第八条依法成立的合同,对当事人具有法律约束力。当事人应当按照约定履行自己的义务,不得擅自变更或者解除合同。

依法成立的合同,受法律保护。

第一百零七条当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的,应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任。

第一百一十四条当事人可以约定一方违约时应当根据违约情况向对方支付一定数额的违约金,也可以约定因违约产生的损失赔偿额的计算方法。

……

第二百零七条借款人未按照约定的期限返还借款的,应当按照约定的或者国家有关规定支付逾期利息。

二、《中华人民共和国物权法》

第二百零八条为担保债务的履行,债务人或者第三人将其动产出质给债权人占有的,债务人不履行到期债务或者发生当事人约定的实现质权的情形,债权人有权就该动产优先受偿。

……

第二百一十九条……

债务人不履行到期债务或者发生当事人约定的实现质权的情形,质权人可以与出质人协议以质押财产折价,也可以就拍卖、变卖质押财产所得的价款优先受偿。

……

第二百二十六条以基金份额、股权出质的,当事人应当订立书面合同。以基金份额、证券登记结算机构登记的股权出质的,质权自证券登记结算机构办理出质登记时设立;以其他股权出质的,质权自工商行政管理部门办理出质登记时设立。

……

法条

《中华人民共和国合同法》

第八条第一百零七条第二百零七条第一百一十四条第一款

《中华人民共和国物权法》

第二百零八条第一款第二百二十六条第一款第二百一十九条第二款