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何伟明与李保东、周子夜等证券投资咨询纠纷一审民事判决书

结案日期:2012年8月31日 案由:证券投资咨询纠纷 当事人:李保东 何伟明 深圳市盈通天下科技有限公司 周子夜 朱韶华 案号:(2012)深福法民二初字第2621号 经办法院:深圳市福田区人民法院

当事人信息

原告何伟明,男,汉族。

委托代理人杨佩金,广东天浩律师事务所律师。

被告李保东,男,汉族。

被告周子夜,男,汉族。

被告朱韶华,男,汉族。

被告深圳市盈通天下科技有限公司。

法定代表人李卫东。

诉讼记录

上列原告诉被告证券投资咨询纠纷一案,本院于2012年3月12日立案受理后,依法组成合议庭,于2012年8月14日公开开庭进行了审理,原告何伟明及其委托代理人杨佩金,被告李保东到庭参加诉讼,其余三被告经本院合法传唤均未到庭,本院依法缺席审理。本案现已审理终结。

案件基本情况

原告诉称,被告李保东、周子夜、朱韶华以被告深圳市盈通天下科技有限公司(以下简称盈通天下公司)的名义,结伙以销售软件为名,向股民或客户有偿提供证券投资咨询服务,被告盈通天下公司无证券咨询资质,被告李保东、周子夜、朱韶华已构成非法经营罪被追究刑事责任。2010年1月29日、3月12日,原告被被告盈通天下公司人员以推荐高收益股票的名义分别收取5000元、31800元“会费”。2010年4月便无法联系到被告盈通天下公司人员,经查已被刑事立案。现刑事案件已处理完毕,四被告的行为已被认定为违法,原告被收取的款项应予以返还。故请求判令:四被告连带返还原告款项36800元及承担诉讼费。庭审中,原告称在上述刑事案件冻结非法所得款中已返还其1803.6元,故其变更诉讼请求:四被告连带返还原告款项34996.4元及承担诉讼费用。

被告李保东辩称:1、被告盈通天下公司与原告签订软件销售合同,收取的是软件使用费,并没有收取所谓的会费,公司制度也无收取会费的规定,原告接受软件使用服务后要求退款是无理的;2、其与原告并不认识,与原告发生合同关系的是居间人,被告盈通天下公司并无授权且严厉禁止居间人进行证券投资咨询活动(居间人指的是与被告盈通天下公司签订居间人协议的人员);3、原告起诉金额中的5000元已过追诉期,从汇款日期到起诉日已过两年的诉讼时效。

其余三被告未答辩。

本院查明:2010年1月29日、3月12日,原告分别向被告盈通天下公司账户汇款5000元、31800元。 2010年1月29日,被告盈通天下公司的客户登记表上载明原告的个人基本信息、投资爱好、投资情况(股票代码、买方价等)、交费金额等。 2010年1月29日、3月12日,原告与被告盈通天下公司分别签订软件销售合同,约定原告向被告盈通天下公司购买《天道》金融终端股票版、股盈通金融终端软件旗舰版,价格分别为5000元、31800元。 2010年4月15日,被告周子夜、朱韶华因涉嫌犯非法经营罪被深圳公安局刑事拘留,于2010年5月21日被逮捕。 2010年5月27日,被告李保东因涉嫌犯非法经营罪被深圳市公安局逮捕。 2011年8月20日,本院作出(2011)深福法刑初字第381号刑事判决书,判决被告人李保东、周子夜、朱韶华犯非法经营罪,并处罚金;冻结在案的非法所得970047.55元按比例发还本案各相关客户。该判决查明:2009年9月至2010年3月期间,被告盈通天下公司以销售股票软件为名,从事非法证券投资咨询业务,在全国各地发展了1070个客户,签订了1072份合同,非法经营金额合计10124035元。被告李保东系被告盈通天下公司的实际出资人和控制人,领导公司的全面工作。被告盈通天下公司从2009年9月成立时起即以非法经营为主要活动,故对其行为不以单位犯罪论处,而应认定为各被告人的共同犯罪。该判决认为:被告人李保东、周子夜、朱韶华以被告盈通天下公司的名义,结伙以销售软件为名,向股民或客户有偿提供证券投资咨询服务,非法经营证券业务,扰乱市场秩序,情节严重,三人构成共同犯罪,被告人李保东起主要作用,是主犯,被告人周子夜、朱韶华起次要作用,是从犯。庭审中,被告李保东确认原告系被告盈通天下公司的客户之一。涉案的证据软件销售合同、客户登记表系从该刑事案件档案中调取获得。

被告李保东、朱韶华不服上述一审判决向广东省深圳市中级人民法院提出上诉,该院于2011年11月8日作出(2011)深中法刑二终字第941号刑事裁定书,裁定驳回上诉,维持原判。

另查,本院出具暂扣案款处理审批表,载明(2011)深福法刑初字第381号非法经营案冻结的非法所得款项970047.55元按比例发还各相关客户,原告可得到发还款项1803.6元。

以上事实有汇款凭证、软件销售合同、客户登记表、客户签订合同及交费情况清单、(2011)深福法刑初字第381号刑事判决书、(2011)深中法刑二终字第941号刑事裁定书、暂扣案款处理审批表、开庭笔录等证明。

裁判分析过程

本院认为,根据(2011)深福法刑初字第381号刑事判决的认定,被告李保东、周子夜、朱韶华以被告盈通天下公司的名义,结伙以销售软件为名,向股民或客户(包括原告在内)有偿提供证券投资咨询服务,非法经营证券业务,扰乱市场秩序,情节严重,三人构成非法经营罪及共同犯罪。因被告李保东、周子夜、朱韶华的共同犯罪行为导致原告损失34996.4元(36800元-1803.6元),该三被告应向原告承担共同侵权责任,连带赔偿原告34996.4元。

被告盈通天下公司与原告签订了软件销售合同,收取原告相应费用,但实际系向原告有偿提供证券投资咨询服务,虽上述刑事判决未认定该公司构成单位犯罪,但该公司的行为在民法上已构成对原告的侵权,应与其他三被告共同承担侵权责任,连带赔偿原告34996.4元。

关于诉讼时效。2010年1月29日原告向被告盈通天下公司汇款5000元时,并不知道其权利已受到侵害,本案的诉讼时效应自被告李保东、周子夜、朱韶华被定罪时起计算,因此本案未过诉讼时效。

综上,依照《中华人民共和国民法通则》第一百零六条第二款、第一百一十七条、第一百三十七条,《中华人民共和国民事诉讼法》第一百三十条之规定,判决如下:

裁判结果

被告李保东、被告周子夜、被告朱韶华、被告深圳市盈通天下科技有限公司应在本判决生效之日起十日内向原告何伟明连带赔偿34996.4元。

如果未按判决指定的期间履行给付金钱义务,应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十九条之规定,加倍支付迟延履行期间的债务利息。

本案案件受理费720元(原告已预交),由四被告连带负担。

如不服本判决,可在判决书送达之日起十五日内,向本院递交上诉状,按对方当事人的人数提出副本,向本院递交上诉状,并按对方当事人的人数提出副本,上诉于广东省深圳市中级人民法院,并应在收到预交上诉费通知之日起七日内预交上诉案件受理费。逾期不预交的,按自动撤回上诉处理。

文尾

审 判 长  郭 奕 好 

人民陪审员  吴 宝 荣 

人民陪审员  吕  珍 兰

二〇一二年八月三十一日

书 记 员  王斯斯(代)

法条

《中华人民共和国民事诉讼法》

第一百三十条

《中华人民共和国民法通则》

第一百三十七条第一百一十七条第一百零六条第二款