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襄阳汇瑞投资股份有限公司与随州市神农山泉饮品股份有限公司证券上市保荐合同纠纷一审民事判决书

结案日期:2017年5月19日 案由:证券上市保荐合同纠纷 当事人:随州市神农山泉饮品股份有限公司 襄阳汇瑞投资股份有限公司 案号:(2017)鄂1321民初586号 经办法院:湖北省随县人民法院

当事人信息

原告襄阳汇瑞投资股份有限公司,住所地襄阳市襄城区科技创业服务中心五楼。

法定代表人邓跃先,系该公司董事长。

委托诉讼代理人:黄静(代理权限:代为承认、放弃、变更诉讼请求,参加庭审,调解,代收法律文书),湖北真武律师事务所律师。

委托诉讼代理人:田玲(代理权限:代为承认、放弃、变更诉讼请求,参加庭审,调解,代收法律文书),湖北真武律师事务所律师。

被告:随州市神农山泉饮品股份有限公司。住所地:随县三里岗镇吉祥寺村三组。

法定代表人杨震,系该公司总经理。

诉讼记录

原告襄阳汇瑞投资股份有限公司(以下简称汇瑞公司)与被告随州市神农山泉饮品股份有限公司(以下简称神农公司)证券上市保荐合同纠纷一案,本院于2017年3月31日立案受理,于2017年4月28日公开开庭进行了审理。原告汇瑞公司的委托代理人黄静、田玲到庭参加诉讼,被告神农公司经本院合法传唤无正当理由拒不到庭参加诉讼。本案现已审理终结。

案件基本情况

原告襄阳汇瑞投资股份有限公司向本院提出诉讼请求:1、请求依法判令被告立即支付原告保荐服务费32万元及违约金。2、请求依法判令被告承担本案的诉讼费、保全费等费用。事实和理由:2016年1月18日原、被告双方就被告挂牌事宜签订了一份《推荐企业挂牌上市的协议书》。协议约定:乙方(原告)应按照武汉股权托管交易中心及有关监管部门的要求为甲方(被告)提供保荐等相关服务,确保甲方能成功挂牌。甲方以当地市、县两地政府补贴款(奖励)支付乙方费用,并于甲方收到市、县两级政府的补贴(奖励)后,按全部收款金额三日内支付给乙方指定的帐户,另协议还约定了其他事宜。协议签订后,原告按约定履行了自己的义务,于2016年8月24日成功推荐被告在武汉股权托管交易中心挂牌。2016年11月,随州市人民政府向被告兑现了挂牌奖励款20万元;2017年1月,随县人民政府也向被告兑现了挂牌奖励款12万元。然而,被告收款后却未按协议约定向原告支付推荐费用。原告多次催要,被告均以各种理由推托不付。原告认为,被告已丧失商业信誉、违反了诚信原则并已构成违约,依双方协议其理应向原告支付推荐费用及违约金。

被告神农公司未到庭参加诉讼,亦未提交任何证据。

本院经审查认为,原告提交的证据符合证据的真实性、合法性、关联性特征,本院予以采信。

经审理查明,原告汇瑞公司与被告神农公司经协商于2016年1月18日签订《推荐企业挂牌上市协议书》一份,内容为:《关于推荐随州市神农山泉饮品有限公司进入武汉股权托管交易中心挂牌合同》甲方:随州市神农山泉饮品有限公司乙方:襄阳汇瑞投资有限公司。第一条总则(略)第二条甲方的权利与义务:…甲方有义务按照协议约定支付给乙方挂牌保荐服务费…第三条乙方的权利与义务:乙方有权利要求甲方按照协议约定支付挂牌保荐服务费。乙方有义务按照武汉股权托管交易中心及有关监管部门的要求提供保荐等相关服务,确保甲方成功挂牌;乙方有义务告知其战略合作单位确保对甲方提供的所有资料予以保密;乙方有义务在企业挂牌后提供持续督导服务,包括为企业提供融资方案、财务咨询、股权激励方案、股权结构设计、引进战略合作者等。乙方应当从甲方股权获准挂牌之日起,持续为甲方提供以下咨询服务:1、不定期安排专人向甲方介绍武汉股权托管交易中心情况,包括近期走势、重大事件等;2、随时答复甲方提出的股权交易市场情况的咨询,尽可能提供甲方所需的资料;3、不定期对甲方高管人员进行资本市场和公司规范运营知识培训;4、向甲方提供有关甲方股权的专题分析报告,包括股权在武汉股权托管交易中心的表现、走势等;5、督导甲方按照武汉股权托管交易中心要求及时披露公司重大信息和经营业绩报告;6、根据甲方要求,及时报告交易中心重大事件发生,例如新政策法规、新东西、新股权挂牌、股价变化等。第四条费用及支付:1、挂牌费用以当地市、县两地政府补贴款支付,甲方无需承担费用;2、甲方在收到市县两级政府的补贴(奖励)后,按全部收款金额三日内支付给乙方指定账户;3、乙方为甲方提供推荐服务的过程中所发生的会计事务所、律师事务所等费用包含推荐费用之中,但不含工商登记费、变更费、公证费、查档费、托管费等,上述费用由甲方另行支付;4、乙方账户信息如下:乙方户名襄阳汇瑞投资有限公司开户行:中国银行襄阳新街口支行账号:55×××07。第五条违约责任:由于甲方没有支付服务费,所以乙方经过初调认为甲方基本符合挂牌条件,且得到甲方认可的情况下,挂牌工作继续进行,甲方中途不得中止合作。如甲、乙双方未按照协议约定履行合同义务,除履行本协议第四条保证条款外,还需赔偿对方因此造成的损失。甲方付款按协议约定时间最迟不得超过三天,若逾期按每天0.5%缴纳滞纳金。第六条争议解决方式:甲、乙双方如果发生争议,应当友好协商解决。如协商不成,任何一方均可向甲方所在地人民法院提起诉讼。第七条附则:本协议正本一式二份,自甲乙双方盖章之日起生效。甲乙双方各执一份,具有同等法律效力。本协议未尽事宜,甲、乙双方协商一致后可签订补充协议,补充协议与本协议具有同等效力。原被告均在协议上盖章。协议签订后,2016年3月21日被告随州市神农山泉饮品股份有限公司进行了企业名称变更登记(原企业名称为随州市神农山泉饮品有限公司),2016年8月24日武汉股权托管交易中心有限公司出具证明一份,内容“证明随州市神农山泉饮品股份有限公司于2016年8月24日在武汉股权托管交易中心挂牌。公司简称‘神农山泉’,股权代码100776,挂牌总股本2000万股,挂牌价格5.00元/股,挂牌公告已在本中心网站××公示。武汉股权托管交易中心有限公司2016年8月24日”。2016年11月23日被告账户收到兑现神农山泉汉交挂牌奖励转存款项20万元,2017年1月10日被告账户收到鼓励企业进入多层次资本市场款12万元。

裁判分析过程

本院认为,依法成立的合同,对当事人具有法律约束力。当事人应当按照约定履行自己的义务,不得擅自变更或者解除合同。依法成立的合同,受法律保护。本案中,原、被告签订的《推荐企业挂牌上市协议书》是双方真实意思表示且不违反法律规定,原告举证证明其符合保荐资质,武汉股权托管交易中心有限公司出具证明证实原告已按合同约定履行了义务,被告应按约定履行支付保荐服务费义务,故对原告主张要求被告支付挂牌服务费32万元,本院予以支持。对于原告要求被告支付违约金的诉请,原、被告于2016年1月18日签订《推荐企业挂牌上市协议书》已对付款时间、违约金进行了约定,违约金按照合同约定自2017年1月14日起,总合同款32万元每日0.5%计算,其违约金明显过高,为维护公平,本院酌定违约金为同期银行贷款利率的1.3倍,为年利率6.37%。综上,依照《中华人民共和国合同法》第八条、第十条、第一百零九条、第一百一十四条,《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条之规定,判决如下:

裁判结果

一、被告随州市神农山泉饮品股份有限公司于本判决生效之日起十日内一次性偿还原告襄阳汇瑞投资股份有限公司挂牌保荐服务费32万元及违约金(自2017年1月14日计算至本判决指定履行期限届满之日止,按年利率6.37%计算)。

二、驳回原告襄阳汇瑞投资股份有限公司的其他诉讼请求。

被告若未按本判决指定的期间履行给付金钱义务,应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定办理,加倍支付迟延履行期间的债务利息。

案件受理费6100元,由被告随州市神农山泉饮品股份有限公司。

如不服本判决,可在判决书送达之日起十五日内,向本院递交上诉状,并按对方当事人的人数提出副本,上诉于湖北省随州市中级人民法院。上诉人应在提交上诉状时,根据不服本判决的上诉请求数额及《诉讼费用交纳办法》第十三条第一款的规定,预交上诉案件受理费,款汇法院诉讼费汇缴财政专户,开户银行:中国农业银行随州市分行开发区分理处,账户:17×××90。上诉人在上诉期届满七日内仍未预交诉讼费用的,按自动撤回上诉处理。

文尾

审判员  何萌萌

二〇一七年五月十九日

书记员  张 娱

法条

《中华人民共和国合同法》

第一百一十四条第八条第一百零九条第十条

《中华人民共和国民事诉讼法》

第一百四十四条

《诉讼费用交纳办法》

第十三条第一款