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黄卫与娄底市乐开口实业有限公司、湖南省粉师傅机械科技股份有限公司等企业债权转股权合同纠纷二审民事判决书

结案日期:2017年12月12日 案由:企业债权转股权合同纠纷 当事人:黄卫 程红梅 娄底市乐开口实业有限公司 湖南省粉师傅机械科技股份有限公司 案号:(2017)湘13民终1814号 经办法院:湖南省娄底市中级人民法院

当事人信息

上诉人(原审被告):娄底市乐开口实业有限公司,住所地湖南省娄底市新星南路。

法定代表人:程红梅,该公司总经理。

上诉人(原审被告):湖南省粉师傅机械科技股份有限公司,住所地湖南省娄底市经济开发区群乐街。

法定代表人:杨明国,该公司总经理。

上诉人(原审被告):程红梅,女,1964年8月21日出生,汉族,居民,住湖南省娄底市娄星区。

以上三上诉人共同委托诉讼代理人:朱晓河,湖南星奥律师事务所律师。

以上三上诉人共同委托诉讼代理人:伍爱梅,湖南星奥律师事务所律师。

被上诉人(原审原告):黄卫,男,1971年9月2日出生,汉族,居民,住湖南省长沙市芙蓉区。

诉讼记录

上诉人娄底市乐开口实业有限公司(以下简称乐开口公司)、湖南省粉师傅机械科技股份有限公司(以下简称粉师傅公司)、程红梅因与被上诉人黄卫企业债权转股权合同纠纷一案,不服娄底市娄星区人民法院(2017)湘1302民初998号民事判决,向本院提起上诉。本院于2017年10月23日立案,依法组成合议庭对本案进行了审理。本案现已审理终结。

案件基本情况

上诉人娄底市乐开口实业有限公司、湖南省粉师傅机械科技股份有限公司、程红梅上诉请求:核减余欠黄卫的股本金178022.6元,债权转股权合同期满后即自2016年2月21日起的利率标准为年12%;上诉费用由黄卫负担。事实和理由:1、本案不是民间借贷案件,不能参照民间借贷案件的规则来处理,一审判决存在严重瑕疵;2、黄卫退股后的逾期付款资金利息至今并没有明确的合同约定,故依法视为不应当计算利息,充其量从起诉之日起按照年利率6%的标准计算资金占用费,或者参照原来股份认购合同约定的前2年的年标准10%、之后年标准12%计算后期利息。综上,至2017年6月30日,三上诉方只欠被上诉人黄卫股本金22万元、股息或称利息145069元,本息共计365069元。请求二审法院依法改判,支持上诉人的全部上诉请求。

被上诉人黄卫辩称:1、一审法院在认可该《股份认购协议书》的前提下,认定事实清楚,适用法律正确,对一审判决基本满意;2、请求二审法院撤销《股份认购协议书》,偿还答辩人的投资本金,同时要求上诉人对被上诉人造成的直接损失和间接损失进行赔偿;3、一审判决黄卫承担一审诉讼费5900元不当,请求二审法院依法改判。

被上诉人黄卫向一审法院起诉请求:1、由乐开口公司、粉师傅公司、程红梅立即归还黄卫的借款本金人民币50万元整,利息30万元整(利息暂算至2017年2月20日止,以后利息按照年息20%计算至清偿之日止),本息共计80万元整;2、粉师傅公司、乐开口公司与黄卫签订的股份认购协议无效,认定乐开口公司与黄卫签订的借款协议有效;3、由乐开口公司、粉师傅公司、程红梅承担本案的全部诉讼费用。

一审法院认定事实:粉师傅公司、乐开口公司均属于企业法人,同时乐开口公司系粉师傅公司的控股股东。2013年6月8日,原告黄卫与被告乐开口公司签订《融投资协议书》,约定原告投资人民币50万元给被告乐开口公司,时间12个月,投资年回报利率20%,每季度结算支付一次投资回报分红。2013年6月9日,原告将50万元汇入被告程红梅私人账户。此后被告按约定支付了回报分红。2014年2月20日,原告黄卫与被告粉师傅公司、乐开口公司签订了《股份认购协议书》,将原告黄卫的50万元本金转化成在粉师傅公司的股本金,并开具了记载内容为“今收到黄卫粉师傅股权认购资金(本金转股金),金额伍拾万元整”的收据,协议中约定原告自认购之日起满2年(2016年2月20日)后,有权行使退出选择权。入股期间,按《股份认购协议书》中约定的10%/年的股利标准计算红利为500000×10%×2=10万元。两年期满原告行使退出权后,被告程红梅于2016年3月24日通过银行向原告汇款20万元,并备注“退还粉师傅购股金”,2016年11月11日、11月18日及2017年1月26日,案外人程小梅通过银行向原告分别汇款3万元、2万元、3万元,共计8万元,并备注“乐开口退还投资款”。一审法院认为,本案的争议焦点:一、原告黄卫行使退股权后的利息计算标准如何确定,被告方认为其仅应以22万元股本金为基数,按照10%/年的股利标准向原告支付股利,而原告认为被告应继续按照年息20%支付退股后的利息。一审法院认为,原告按《股份认购协议书》的约定自认购之日起满两年后行使退出权,被告亦同意原告退出,但原告行使退出权后,被告未及时返还股本金和红利,故原告提出的按年息20%计算利息不违反法律、法规的禁止性规定,应予以支持。通过核算,至2017年1月26日止,被告向原告黄卫支付红利10万元,利息78022.63元,本金101977.37元,尚余398022.63元本金未支付;二、程红梅是否是本案的适格被告,原告诉称程红梅是本案的适格被告,而原告辩称粉师傅公司、乐开口公司均是独立的民事诉讼主体,程红梅并非合同的相对方,故其不是本案的责任主体。一审法院认为,粉师傅公司、乐开口公司系独立的企业法人,《中华人民共和国民法通则》第四十三条规定:“企业法人对它的法定代表人和其他工作人员的经营活动,承担民事责任。”程红梅作为公司的法定代表人代表公司行使权利,系职务行为,其行为所产生的法律后果应由公司承担,故程红梅不是本案的适格被告。一审法院认为,原、被告之间签订的《股份认购协议书》系三方当事人真实的意思表示,其内容不违反法律、法规的禁止性规定,属于合法有效的合同,两年期满原告行使退出权后,《股份认购协议书》自动失效。原告退出后,被告理应及时返还股本金和股利。原告诉求被告应支付本金50万元、利息30万元,其中按年息20%计算的利息以及经核算后尚未归还的本金部分,不违反法律、法规的禁止性规定,应予支持,超出部分,不予支持。程红梅不是本案适格被告,故不承担责任。综上所述,依照《中华人民共和国民法通则》第四十三条、第九十条、《中华人民共和国公司法》第三条、《中华人民共和国合同法》第八条、第二百一十一条、《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国合同法〉若干问题的解释(二)》第二十一条、《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条的规定,判决:一、被告湖南省粉师傅机械科技股份有限公司、娄底市乐开口实业有限公司在本判决生效后十日内偿还原告黄卫股本金398022.63元,并按年利率20%自2017年1月27日起至债务清偿完毕之日止计付利息;二、驳回原告黄卫的其他诉讼请求。如果未按照判决指定的期限履行给付金钱义务,则应当按照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定,加倍支付延迟履行期限的债务利息。案件受理费11800元,由被告湖南省粉师傅机械科技股份有限公司、娄底市乐开口实业有限公司负担5900元,原告黄卫负担5900元。

二审期间,黄卫向法庭提交如下证据:证据1、湖南省粉师傅机械科技股份有限公司股权控制路径。拟证明湖南省粉师傅机械科技股份有限公司并非合同企业,并没有对湖南省粉师傅机械科技股份有限公司进行增资;证据2借条一份,拟证明因为上诉人没有按期还款,只能另借资金。娄底市乐开口实业有限公司、湖南省粉师傅机械科技股份有限公司、程红梅对黄卫提交的证据经质证认为:对证据1的真实性存疑,没有工商行政部门资料,不属于二审的新证据,该证据无法达到被上诉人的证明目的,公司的经营行为只要不违反法律禁止性都属于合法;证据2不属于二审新证据,对证据中的借条,不具有客观真实性和合法性,不能达到其证明目的。对黄卫提交的上述证据,因不能达到其证明目的,不予认定。

本院二审经审查,确认原审判决所查明的事实

裁判分析过程

本院认为,本案争议的焦点问题是:一审认定乐开口公司、粉师傅公司退还黄卫的股金及股利的计算是否正确。经审查,黄卫与乐开口公司、粉师傅公司之间签订的《股份认购协议书》系三方当事人真实的意思表示,其内容不违反法律、法规的禁止性规定,属于合法有效的合同。《股份认购协议书》第五条规定:丙方(乐开口公司)同意,甲方(黄卫)自认购之日起满2年(2016年2月20日)后,有权行使退出选择权。甲方行使退出选择权,所持股份应由丙方回购,回购价格相当于(认购股本金+期间股利);如持股期间乙方(粉师傅公司)没有分配股利,期间股利按照(认购本金*10%每年)标准计算,各方不再补足实际股利差额。……若乙方自本次股份激励之日起4年内(2007年年末)无法实现境内外IPO,乙方、丙方同意回购甲方所持认购股,回购价相当于(认购股本金+期间股利),如持股期间乙方没有分配股利,期间股利按(认购股本金*12%每年)标准计算,双方不再补足实际股利差额。参照该约定,一审法院将2016年2月20日后股息计算为年息20%不当,应予以更改,本院将2016年2月20日后的股利计算为年息12%。黄卫选择退股,粉师傅公司和乐开口公司共计退还黄卫投资款28万元,通过核算,至2017年1月26日,粉师傅公司、乐开口公司向黄卫支付红利10万元,股息46017.99元,股金133982.01元,尚有366017.99元股金未支付(具体计算方式见附表)。

综上所述,上诉人粉师傅公司、乐开口公司的上诉请求部分成立,本院应予支持。据此,依照《中华人民共和国民法通则》第四十三条、第九十条、《中华人民共和国公司法》第三条、《中华人民共和国合同法》第八条、第二百一十一条、《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国合同法〉若干问题的解释(二)》第二十一条、《中华人民共和国民事诉讼法》第一百七十条第一款第(二)、第二百五十三条项之规定,判决如下:

裁判结果

一、撤销娄底市娄星区人民法院(2017)湘1302民初998号民事判决;

二、湖南省粉师傅机械科技股份有限公司、娄底市乐开口实业有限公司在本判决生效后十日内偿还黄卫股金366017.99元,并按年利率12%自2017年1月27日起至债务清偿完毕之日止计付股息。

三、驳回黄卫的其他诉讼请求。

如果未按照本判决指定的期限履行给付金钱义务,则应当按照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定,加倍支付延迟履行期限的债务利息。

一审案件受理费11800元,二审案件受理费3860元,由娄底市乐开口实业有限公司、湖南省粉师傅机械科技股份有限公司负担8900元,由黄卫负担6760元。

本判决为终审判决。

文尾

审 判 长  陈友红

审 判 员  曾爱东

代理审判员  刘 琦

二〇一七年十二月十二日

书 记 员  欧阳娜

附件

附利息计算方式:

①入股期间红利=500000×10%×2年=10万元 2016年3月24日还款20万元,先扣红利10万元,剩余10万元。

②2016年2月20日-2016年3月24日(1个月4天)

股息=0.12/12×500000+0.12/365×500000×4=5657.53元 2016年3月24日还款20万元,扣除红利剩余10万元,再扣股息5657.53元,余94342.47元,抵扣股金后尚余405657.53元股金未支付。

③2016年3月24日-2016年11月11日(7个月17天)

股息=0.12/12×405657.53×7+0.12/365×405657.53×17=30663.27元 2016年11月11日还款3万元,扣除应付股息30663.27元,未还股息663.27元,未还股金405657.53元。

④2016年11月11日-2016年11月18日(7天)

股息=0.12/365×405657.53×7=933.57元 2016年11月18日还款2万元,扣除应付股息663.27+933.57=1596.84元之后,余18403.16元,抵扣股金405657.53元,尚欠股金387254.37元。

⑤2016年11月18日-2017年1月26日(2个月8天)

股息=0.12/12×387254.37×2+0.12/365×387254.37×8=8763.62元 2017年1月26日还款3万元,扣除股息8763.62元,余21236.38元,抵扣股金387254.37元,尚余股金366017.99元未支付。

综上,股利10万元,股息46017.99元,股金133982.01元。2017年1月27日后,未还股金366017.99元。

附有关法律条文:

《中华人民共和国民法通则》

第四十三条企业法人对它的法定代表人和其他工作人员的经营活动,承担民事责任。

第九十条合法的借贷关系受法律保护。

《中华人民共和国公司法》

第三条公司是企业法人,有独立的法人财产,享有法人财产权。公司以其全部财产对公司的债务承担责任。

有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任;股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任。

《中华人民共和国合同法》

第八条依法成立的合同,对当事人具有法律约束力。当事人应当按照约定履行自己的义务,不得擅自变更或者解除合同。

依法成立的合同,受法律保护。

第二百一十一条自然人之间的借款合同对支付利息没有约定或者约定不明确的,视为不支付利息。自然人之间的借款合同约定支付利息的,借款的利率不得违反国家有关限制借款利率的规定。

《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国合同法〉若干问题的解释(二)》

第二十一条债务人除主债务之外还应当支付利息和费用,当其给付不足以清偿全部债务时,并且当事人没有约定的,人民法院应当按照下列顺序抵充:

实现债权的有关费用;

利息;

主债务。

《中华人民共和国民事诉讼法》

第一百七十条第二审人民法院对上诉案件,经过审理,按照下列情形,分别处理:

(一)原判决、裁定认定事实清楚,适用法律正确的,以判决、裁定方式驳回上诉,维持原判决、裁定;

(二)原判决、裁定认定事实错误或者适用法律错误的,以判决、裁定方式依法改判、撤销或者变更;

(三)原判决认定基本事实不清的,裁定撤销原判决,发回原审人民法院重审,或者查清事实后改判;

(四)原判决遗漏当事人或者违法缺席判决等严重违反法定程序的,裁定撤销原判决,发回原审人民法院重审。

原审人民法院对发回重审的案件作出判决后,当事人提起上诉的,第二审人民法院不得再次发回重审。

第二百五十三条被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行给付义务的,应当加倍支付迟延履行期间的债务利息。被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行其他义务的,应当支付迟延履行金。

法条

《中华人民共和国合同法》

第八条第二百一十一条

《中华人民共和国公司法》

第三条

《中华人民共和国民事诉讼法》

第二百五十三条第一百七十条第一款

《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国合同法〉若干问题的解释(二)》

第二十一条

《中华人民共和国民法通则》

第九十条第四十三条