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倪某、夏某挪用资金罪、伪造金融票证罪一审刑事判决书

结案日期:2014年11月12日 案由:伪造、变造金融票证罪 挪用资金罪 当事人:夏某 倪某 案号:(2014)熟刑二初字第00471号 经办法院:江苏省常熟市人民法院

当事人信息

公诉机关江苏省常熟市人民检察院。

被告人倪某,会计。被告人倪某因涉嫌犯挪用资金罪,于2013年9月27日被常熟市公安局刑事拘留,同年10月25日经该局决定取保候审,2014年5月14日经常熟市人民检察院以涉嫌犯挪用资金罪、伪造、变造金融票证罪决定取保候审。

辩护人奚凤鸣、奚斐颢,江苏奚凤鸣律师事务所律师。

被告人夏某。被告人夏某因涉嫌犯挪用资金罪,于2013年10月25日经常熟市公安局决定取保候审,2014年5月14日经常熟市人民检察院以涉嫌犯挪用资金罪、伪造、变造金融票证罪决定取保候审。

辩护人孔靖岳,江苏海容律师事务所律师。

诉讼记录

常熟市人民检察院以常检诉刑诉(2014)1349号起诉书指控被告人倪某、夏某犯挪用资金罪、伪造金融票证罪,向本院提起公诉。本院受理后,依法组成合议庭,公开开庭审理了本案。常熟市人民检察院指派代理检察员刘雪生出庭支持公诉,被告人倪某、夏某及辩护人奚凤鸣、孔靖岳到庭参加诉讼。现已审理终结。

案件基本情况

常熟市人民检察院指控:一、挪用资金。被告人倪某、夏某经预谋后于2012年10月至2013年6月期间,利用被告人倪某担任江苏皮尔金顿耀皮玻璃有限公司、江苏华东耀皮玻璃有限公司出纳会计的职务便利,从上述两公司挪用银行承兑汇票共计人民币435万元给被告人夏某经营的苏州智网纺织科技发展有限公司使用,被告人夏某分多次支付被告人倪某共计人民币32.5万元。截至2013年9月26日案发,被告人倪某、夏某尚有人民币235万元未归还江苏皮尔金顿耀皮玻璃有限公司和江苏华东耀皮玻璃有限公司。被告人倪某于2013年9月26日主动到常熟市公安局滨江派出所投案,后如实供述了犯罪事实;被告人夏某于2013年10月23日经侦查人员电话联系后主动到案,并如实供述了自己的犯罪事实。案发后,两被告人赔偿了被害公司的经济损失并得到谅解。二、伪造金融票证。被告人倪某、夏某于2013年6月期间,经预谋后为对江苏皮尔金顿耀皮玻璃有限公司、江苏华东耀皮玻璃有限公司隐瞒挪用资金的犯罪事实,由被告人夏某伪造了中国银行股份有限公司常熟支行业务专用章、中国工商银行股份有限公司常熟支行受理凭证专用章各1枚,后由被告人倪某使用伪造的中国工商银行股份有限公司常熟支行受理凭证专用章伪造工商银行银票托收凭证19张,票面金额为235万元,欺骗公司拖延时间。

为证实上述指控的犯罪,公诉机关提供了相应的证据,据此认为,被告人倪某作为公司的工作人员,利用职务上的便利,与被告人夏某共谋挪用本单位资金进行营利活动,数额巨大,其行为均触犯了《中华人民共和国刑法》第二百七十二条第一款之规定,应当以挪用资金罪追究其刑事责任;被告人倪某、夏某伪造托收凭证,其行为均触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十七条第一款第(二)项之规定,应当以伪造金融票证罪追究其刑事责任。被告人倪某、夏某均犯数罪,应当数罪并罚。在共同犯罪中,被告人倪某、夏某均系主犯,应当按照其所参与的全部犯罪处罚。被告人倪某、夏某均系自首,可以从轻或者减轻处罚。

被告人倪某、夏某对公诉机关指控的犯罪事实均未提出异议。

辩护人奚凤鸣认为,1、对公诉机关指控被告人倪某犯挪用资金罪无异议;2、被告人倪某主动投案,并如实供述自己的罪行,系自首;3、被告人倪某已对被害单位作了退赔,并得到谅解;4、对于被告人倪某的行为构成伪造金融票证罪无异议,但系吸收犯,由挪用资金罪吸收伪造金融票证罪,以挪用资金罪一罪定罪量刑。综上,请求法院对被告人倪某减轻处罚,并适用缓刑。

辩护人孔靖岳认为,1、对公诉机关指控被告人夏某犯挪用资金罪、伪造金融票证罪无异议;2、被告人夏某主动投案,并如实供述自己的罪行,系自首;3、被告人夏某已对被害单位作了退赔,并得到谅解;4、被告人夏某系初犯。综上,请求法院对被告人夏某适用缓刑。

经审理查明:

一、挪用资金 2011年11月,被告人倪某与江苏皮尔金顿耀皮玻璃有限公司签订三年期劳动合同,担任出纳会计,负责江苏皮尔金顿耀皮玻璃有限公司、江苏华东耀皮玻璃有限公司的现金出纳、承兑汇票的保管和收付工作。 2012年10月至2013年6月期间,被告人倪某、夏某经预谋后,利用被告人倪某的上述职务便利,从上述二公司挪用银行承兑汇票共计人民币435万元给被告人夏某经营的苏州智网纺织科技发展有限公司使用,被告人夏某分多次支付被告人倪某共计人民币32.5万元。截至2013年9月26日案发,被告人倪某、夏某尚有人民币235万元未归还上述二公司。

二、伪造金融票证 2013年6月间,被告人倪某、夏某经预谋后,为对江苏皮尔金顿耀皮玻璃有限公司、江苏华东耀皮玻璃有限公司隐瞒挪用资金的犯罪事实,由被告人夏某伪造了中国银行股份有限公司常熟支行业务专用章、中国工商银行股份有限公司常熟支行受理凭证专用章各1枚,后由被告人倪某使用伪造的中国工商银行股份有限公司常熟支行受理凭证专用章伪造中国工商银行银行承兑汇票托收凭证19张,票面金额共计人民币235万元,欺骗公司拖延时间。

三、其他情节 2013年9月26日,被告人倪某主动至常熟市公安局投案,并如实供述了自己的犯罪事实。2013年10月23日,被告人夏某经民警电话通知后主动到案,并如实供述了自己的犯罪事实。

案发后,被告人倪某、夏某对江苏皮尔金顿耀皮玻璃有限公司、江苏华东耀皮玻璃有限公司作了退赔,并取得了被害单位的谅解;涉案违法所得款人民币32.5万元及作案工具伪造的印章2枚等物已被公安机关扣押。

上述事实,有当庭举证并经法庭质证、认证的下列证据证明:被害单位相关人员亓某某的证言笔录,证人唐某、陆某、周某的证言笔录,企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证、劳务合同、保密协议、工资条、缴税凭证,银行承兑汇票、收款收据、托收凭证,换票明细,票据交接表、银行余额调节表、企业存款对账单、盘点报告,系统查询,借记卡资料、转账查询,常熟市价格认证中心出具的价格鉴证结论书,中国工商银行股份有限公司常熟支行出具的证明,扣押清单、江苏省暂扣款(物)专用收据,收款证明、电子回单、代付说明、进账单、协议、汇兑来账凭证、收据、谅解书,银行卡转账、收条,抓获经过、发破案经过,人口信息等。被告人倪某、夏某当庭对指控的犯罪事实均作了相应的供述。上述证据均具有证明效力,本院予以确认。

裁判分析过程

本院认为,被告人倪某、夏某共同利用被告人倪某职务上的便利,挪用本单位资金进行营利活动,数额巨大;伪造托收凭证,其行为均已构成挪用资金罪、伪造金融票证罪,系共同犯罪,应依法分别予以惩处。被告人倪某、夏某在判决宣告以前一人犯数罪,均应当数罪并罚。在共同犯罪中,被告人倪某、夏某均起主要作用,均系主犯,应当按照其所参与的全部犯罪处罚。被告人倪某、夏某均主动投案,并如实供述自己的罪行,均系自首,可以从轻或者减轻处罚;鉴于被告人倪某、夏某均已对被害单位作了退赔并取得了谅解,本院决定对被告人倪某、夏某犯挪用资金罪减轻处罚,犯伪造金融票证罪从轻处罚。公诉机关指控被告人倪某、夏某犯挪用资金罪、伪造金融票证罪的事实清楚,证据确实、充分,指控的罪名正确,提请的相关量刑情节成立,应予采纳。被告人在实施挪用资金犯罪行为后,为欺骗公司拖延时间,另产生了伪造金融票证的犯意并予以实施,该行为与挪用资金行为之间并不具有吸收关系,故对辩护人奚凤鸣的第4点辩护意见,不予采纳;对辩护人奚凤鸣的其他辩护意见及辩护人孔靖岳的辩护意见,经查属实,予以采信。根据被告人倪某、夏某的犯罪情节、认罪态度及悔罪表现,可以适用缓刑。据此,对被告人倪某,依照《中华人民共和国刑法》第二百七十二条第一款、第一百七十七条第一款第(二)项、第六十九条、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第六十四条之规定;对被告人夏某,依照《中华人民共和国刑法》第二百七十二条第一款、第一百七十七条第一款第(二)项、第六十九条、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第六十四条及《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条之规定,判决如下:

裁判结果

一、被告人倪某犯挪用资金罪,判处有期徒刑二年六个月;犯伪造金融票证罪,判处有期徒刑一年,并处罚金人民币十万元。数罪并罚,决定执行有期徒刑三年,缓刑五年,并处罚金人民币十万元。 (缓刑考验期限,从判决确定之日起计算。罚金已缴纳。)

二、被告人夏某犯挪用资金罪,判处有期徒刑二年六个月;犯伪造金融票证罪,判处有期徒刑一年,并处罚金人民币十万元。数罪并罚,决定执行有期徒刑三年,缓刑五年,并处罚金人民币十万元。 (缓刑考验期限,从判决确定之日起计算。罚金已缴纳。)

三、暂扣于常熟市公安局的违法所得款人民币三十二万五千元及作案工具,予以没收。

如不服本判决,可在接到判决书的第二日起十日内,通过本院或者直接向江苏省苏州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的,应当提交上诉状正本一份,副本两份。

文尾

审 判 长  曹瑞秋

代理审判员  陈 洁

人民陪审员  张丽萍

二〇一四年十一月十二日

书 记 员  史婷婷

法条

《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》

第一条

《中华人民共和国刑法》

第二十五条第一款第七十三条第三款第六十七条第一款第二十六条第四款第一百七十七条第一款第(二)项第七十三条第二款第七十二条第一款第七十二条第三款第六十四条第六十九条第二百七十二条第一款第二十六条第一款