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顾士彬为亲友非法牟利罪,顾士彬国有公司、企业、事业单位人员滥用职权罪一审刑事判决书

结案日期:2014年3月28日 案由:国有公司、企业、事业单位人员滥用职权罪 为亲友非法牟利罪 当事人:顾士彬 案号:(2014)任刑初字第60号 经办法院:山东省济宁市任城区人民法院

当事人信息

公诉机关济宁市任城区人民检察院。

被告人顾士彬,曾用名顾士斌,男,1969年5月22日出生于山东省济宁市,汉族,大学本科文化,2010年11月至2013年8月任山东济矿鲁能煤电股份有限公司阳城煤矿矿长,2012年8月至今任济宁矿业集团有限公司副总经理,户籍地天津市南开区。因涉嫌犯为亲友非法牟利罪于2013年8月13日被济宁市公安局刑事拘留,同年9月18日因涉嫌犯为亲友非法牟利罪、国有公司、企业人员滥用职权罪被逮捕。现羁押于济宁市看守所。

辩护人旷继东,北京市中闻律师事务所律师。

辩护人张丙海,山东恒正律师事务所律师。

诉讼记录

济宁市任城区人民检察院以济任检诉刑诉(2014)5号起诉书指控被告人顾士彬犯为亲友非法牟利罪、国有公司、企业人员滥用职权罪,于2014年1月2日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭,公开开庭审理了本案。济宁市任城区人民检察院指派检察员师珊珊出庭支持公诉,被告人顾士彬、辩护人旷继东、张丙海到庭参加了诉讼。现已审理终结。

案件基本情况

济宁市任城区人民检察院指控:

一、为亲友非法牟利罪 2012年9月,被告人顾士彬利用其担任山东济矿鲁能煤电股份有限公司阳城煤矿矿长职务便利,以明显高于市场的价格向自己前妻张某甲、朋友蔡某及朋友妻子张某乙经营管理的济宁保泰经贸有限公司(以下称保泰公司)采购古希尼牌衬衣100件,明显高于市场零售价每件928元,造成国有企业经济损失11.22万元。

二、国有公司、企业人员滥用职权罪 2011年1月至2012年12月,被告人顾士彬在其担任山东济矿鲁能煤电股份有限公司阳城煤矿矿长期间,在明知违规的情况下,滥用职权,违规采购商品发放福利,造成国有公司损失,共计 6943910元。具体犯罪事实分述如下: 1、2011年9月,被告人顾士彬违反规定,不签订合同,不进行招投标和议价,私自安排矿办公室以每箱860元明显高于市场价的价格采购浓香型杜康酒2311箱,用于中秋节福利发放,经鉴定,该批白酒鉴定单价为每箱150元,造成国有企业经济损失1640810元。 2、2012年2月,被告人顾士彬违反规定,不签订合同,不进行招投标和议价,私自安排矿办公室以每件1360元的价格采购假冒劣质羊毛衫2315件,用于春节福利发放。经鉴定,该批羊毛衫鉴定单价每件150元,造成国有企业经济损失2801150元。 3、2012年10月,被告人顾士彬违反规定,不签订合同,不进行招投标和议价,私自安排矿办公室以每箱1440元的价格采购红酒2302箱,用于中秋节福利发放,价格共计3314880元。 4、2012年12月,被告人顾士彬违反规定,不签订合同,不进行招投标和议价,私自安排办公室以每床800元的价格采购喜芙妮牌羽绒被2103件,用于春节发放福利。经鉴定,该批羽绒被的鉴定价格为每床230元,造成国有企业经济损失1198710元。 5、2012年12月,被告人顾士彬违反规定,不签订合同,不进行招投标和议价,私自安排矿办公室以每床800元的价格采购莹茧丝品蚕丝毯2102件,用于春节福利发放。经鉴定,该批蚕丝被的鉴定价格为每床180元,造成国有企业经济损失1303240元。

公诉机关对指控的上述犯罪事实,向法庭提交的证据有:被告人供述和辩解,证人证言,物价鉴定等鉴定意见,户籍证明,任职文件,帐证等书证。公诉机关认为,被告人顾士彬作为国有企业工作人员,利用其职务便利,以明显高于市场的价格向自己的亲友经营管理的单位采购商品,致使国家利益遭受重大损失,其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百六十六条第(二)项之规定,应当以为亲友非法牟利罪追究其刑事责任;滥用职权,造成国有企业严重损失,致使国家利益遭受重大损失,其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百六十八条第一款之规定,应当以国有公司、企业人员滥用职权罪追究其刑事责任。建议以为亲友非法牟利罪对其判处有期徒刑六个月至一年六个月;以国有公司、企业人员滥用职权罪对其判处有期徒刑三年至五年。

被告人顾士彬对指控的犯罪事实供认不讳,未作辩解。被告人顾士彬的辩护人辩称:被告人顾士彬不属于国有公司人员,不符合本案两罪的主体要件。对为亲友非法牟利罪,该行为构成国有公司、企业人员滥用职权罪,应从一重罪处罚,故应将本案全部认定为国有公司、企业人员滥用职权罪,相关损失金额累计计算。被告人顾士彬在衬衫采购中没有非法为亲友牟利的故意,不能证明阳城煤矿采购衬衫中遭受了损失。对国有公司、企业人员滥用职权罪,购买的商品不能认定为顾士彬的安排,顾士彬的行为与采购损失之间没有直接的因果关系,起诉书所列的损失金额没有充分的证据支持。在量刑上,顾士彬认罪态度较好,并已积极退赔相关款项,且为初犯,建议处以三年以下有期徒刑的同时并适用缓刑。

经审理查明,济宁能源发展集团有限公司,由济宁国资委独立出资的国有独资公司,济宁能源持有济宁矿业集团股权下辖济宁矿业集团等企业。济宁矿业集团成立时为国有独资公司,下属阳城煤矿等单位,2010年12月30日,济宁矿业集团完成股份制改制,由国有独资变成股份制公司(国有控股)。山东济矿鲁能煤电股份有限公司由济宁矿业集团控股,山东鲁能集团参股,属于完全国有公司,下属阳城煤矿等单位。 2010年11月8日,被告人顾士彬系国有独资公司济宁能源发展集团有限公司研究决定,济宁矿业集团有限公司提名任命阳城煤矿矿长。阳城煤矿规定,成立采购领导党小组,矿长任组长,党委书记、经营矿长、纪委书记任副组长,成员为副矿级以上领导以及企管办、物资采购科、物资管理科、审计科、生产科、政工科、工会办、矿办等单位负责人。办公室设在物资采购科,负责物资采购全过程管理的具体事宜。采购5万元以上的物资,必须进行招标采购;采购价值在50万元以上的物资,由集团进行招标采购。济宁矿业集团有限公司规定集团公司机关及各企业为职工过节发放福利,一律发放过节费,不得以各种名义发放过节物资。

一、为亲友非法牟利罪 被告人顾士彬的前妻张某甲、朋友蔡某及朋友妻子张某乙为了依托顾士彬阳城煤矿矿长的身份向阳城煤矿销售商品来赚钱,欲成立一公司。后将该事情告知了被告人顾士彬,且向其征求公司的名字,征得被告人顾士彬的同意后,于2012年5月25日共同出资成立了济宁保泰经贸公司。 2012年9月,被告人顾士彬利用其担任山东济矿鲁能煤电股份有限公司阳城煤矿矿长职务便利,违反阳城煤矿物资采购管理制度的规定“采购5万元以上的物资,必须进行招标采购”,私自安排卢某向济宁保泰经贸有限公司采购古希尼牌衬衣100件。虽然该衬衫的吊牌价为2280元,但济南古希尼服饰有限公司出具的证明及证人齐某的证言均能证实该批衬衣市场零售价每件928元,阳城煤矿向保泰公司购买的价格为2050元,明显高于市场价格,造成国有企业经济损失11.22万元。

案发后,被告人顾士彬退还了11.22万元。

上述事实,被告人顾士彬在开庭审理过程中亦无异议,且有证人卢某、蔡某、张某甲、时均余、张某乙、齐某、张安成的证言,阳城煤矿银行付款凭证,银行账证及张某甲、张玉春、时均余、蔡某等人账户的明细单,济宁保泰经贸有限公司注册登记,济南古希尼服饰有限公司出具的证明,古希尼衬衫,蔡某笔记本手写材料,办案说明等证据证实,足以认定。

二、国有公司、企业人员滥用职权罪 2011年1月至2012年12月,被告人顾士彬在其担任山东济矿鲁能煤电股份有限公司阳城煤矿矿长期间。在采购商品发放福利时,在明知违规没有经过招标和议价的情况下,滥用职权,采购了商品,造成国有公司损失,共计6943910元。具体犯罪事实分述如下: 1、2011年9月,被告人顾士彬违反规定,不签订合同,不进行招投标和议价,私自安排矿办公室以每箱860元明显高于市场价的价格采购浓香型杜康酒2311箱,用于中秋节福利发放,经鉴定,该批白酒鉴定单价为每箱150元,造成国有企业经济损失1640810元。 2、2012年2月,被告人顾士彬违反规定,不签订合同,不进行招投标和议价,私自安排矿办公室以每件1360元的价格采购假冒劣质羊毛衫2315件,用于春节福利发放。经鉴定,该批羊毛衫鉴定单价每件150元,造成国有企业经济损失2801150元。 3、2012年12月,被告人顾士彬违反规定,不签订合同,不进行招投标和议价,私自安排办公室以每床800元的价格采购喜芙妮牌羽绒被2103件,用于春节发放福利。经鉴定,该批羽绒被的鉴定价格为每床230元,造成国有企业经济损失1198710元。 4、2012年12月,被告人顾士彬违反规定,不签订合同,不进行招投标和议价,私自安排矿办公室以每床800元的价格采购莹茧丝品蚕丝毯2102件,用于春节福利发放。经鉴定,该批蚕丝被的鉴定价格为每床180元,造成国有企业经济损失1303240元。

上述事实,被告人顾士彬在开庭审理过程中亦无异议,且有证人卢某、张某丙、郭某、邵某、安某、薄福利、王某甲、王某乙、丁某、何某、侯某、姜某、李某、刘某、王某丙、徐某、俞某、井某、郑某、孙某、杨某、马某,阳城煤电管控体系,阳城煤矿物资采购管理制度文件,济宁矿业集团有限公司《关于规范过节福利发放的通知》,阳城煤矿劳动用品经济合同审查流程表,招投标报价表,产品购销合同书,物品发放表,阳城煤矿账户对账单,银行付款凭证,济矿鲁能煤电股份公司与徐瑞交易账户明细,银行明细账目及交易凭证,转账凭证,账户明细,证明,关于部分职工福利物资采购情况的证明,企业登记信息,物品价格鉴定结论书,检验报告,顾士彬干部人事档案,关于顾士彬有关情况的说明及市国资委关于市管企业领导人员任免有关问题的通知文件,济宁能源发展有限集团公司证明,济宁能源发展集团会议纪要,顾士彬任职通知文件,济宁市国资委关于组建能源发展集团的请示,济宁市政府的批复文件,市国资委人事任免通知,济宁矿业集团、济宁能源发展集团、济矿鲁能煤电股份有限公司章程、工商注册登记资料,顾士彬的任免文件,济宁矿业集团对阳城煤矿收支计划及付款计划,涉案物品照片,办案说明,户籍证明,视听资料等证据证实,足以认定。

裁判分析过程

本院认为,被告人顾士彬作为国有公司、企业的工作人员,利用其职务便利,以明显高于市场的价格向自己的亲友经营管理的单位采购商品,致使国家利益遭受重大损失,其行为已构成为亲友非法牟利罪;被告人顾士彬滥用职权,没有进行招标和议价对物品进行采购,造成国有企业严重损失,致使国家利益遭受重大损失,其行为已构成国有公司、企业人员滥用职权罪。公诉机关指控的罪名成立,予以支持。公诉机关指控的国有公司、企业人员滥用职权罪第三起,对于购买的CALOQUET红酒2302箱,鉴定机构无法进行鉴定,没有证据证实给国家利益造成损失,故对指控的国有公司、企业人员滥用职权罪第三起不予支持。

对于被告人顾士彬辩护人的辩护意见。经查明,被告人顾士彬任阳城煤矿矿长系国有独资公司济宁能源发展集团有限公司研究决定,国有独资公司济宁矿业集团有限公司提名任命,故被告人顾士彬系国有公司、企业人员。对为亲友非法牟利罪,被告人顾士彬的行为符合为亲友非法牟利罪的主、客观要件,造成了国家利益重大损失,应认定为亲友非法牟利罪。对为亲友非法牟利罪,证人卢某、蔡某的证言能够证实被告人顾士彬以明显高于市场的价格向自己的亲友经营管理的单位采购衬衫,使国家利益遭受重大损失,故被告人顾士彬的辩护人的辩护意见不予采纳。对国有公司、企业人员滥用职权罪,证人卢某、张某丙、郭某等人的证言能够证实被告人顾士彬安排卢某采购物品,且没有经过招标和议价,故被告人顾士彬的辩护人的辩护意见不予采纳。被告人顾士彬的辩护人以被告人顾士彬在庭审中能够自愿认罪,退还了部分经济损失,请求从轻和酌情从轻处罚的辩护意见予以采纳。公诉机关的量刑建议适当,本院依法予以采纳。故依照《中华人民共和国刑法》》第一百六十六条第(二)项、第一百六十八条第一款、第六十七条第三款、第六十九条、第六十四条、第五十二条、第五十三条之规定,判决如下:

裁判结果

一、被告人顾士彬犯为亲友非法牟利罪,判处有期徒刑六个月,并处罚金十万元;犯国有公司、企业人员滥用职权罪,判处有期徒刑三年,总和刑为有期徒刑三年六个月,决定执行有期徒刑三年,并处罚金十万元。 (刑期从判决执行之日起计算;判决执行以前先行羁押的,羁押一日折抵刑期一日。即自2013年8月13日起至2016年8月12日止。罚金应于判决生效后三十日内缴纳)。

二、被告人顾士彬退赃款十一万二千二百元,依法予以没收,上缴国库。

如不服本判决,可在接到判决书的第二日起十日内,通过本院或者直接向山东省济宁市中级人民法院提出上诉。书面上诉的,应当提交上诉状正本一份,副本二份。

文尾

审判长  刘亚丽

审判员  孔祥英

审判员  钟锋

二〇一四年三月二十八日

书记员  周雯

法条

《中华人民共和国刑法》

第五十三条第一百六十六条第(二)项第一百六十八条第一款第六十四条第六十九条第五十二条第六十七条第三款