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熊林强违规出具金融票证一审刑事判决书

结案日期:2017年3月24日 案由:违规出具金融票证罪 当事人:熊林强 案号:(2017)豫1302刑初118号 经办法院:河南省南阳市宛城区人民法院

当事人信息

公诉机关南阳市宛城区人民检察院。

被告人熊林强,男,1969年12月2日出生,汉族,高中毕业,金融业务人员,现住南阳市户(户籍所在地:河南省西峡县)。因涉嫌违规出具金融票据,于2015年4月23日被南阳市公安局仲景分局刑事拘留,因涉嫌违规出具金融票证,于2015年5月22日被南阳市公安局仲景分局取保候审。于2016年6月13日被我院决定取保候审。

辩护人刘海志,河南梅溪律师事务所律师。

诉讼记录

被告人熊林强涉嫌违规出具金融票证罪一案,南阳市宛城区人民检察院以豫宛城检检刑诉[2016]845号起诉书向检察院提起公诉。本院依法组成合议庭,公开开庭审理了本案。宛城区人民检察院指派检察员王峰出庭支持公诉。被告人熊林强及其辩护人刘海志到庭参加了诉讼,现已审理终结。

案件基本情况

公诉机关起诉指控: 2015年3月份,被告人熊林强在担任洛阳银行南阳分行业务拓展五部经理期间,为南阳明军实业有限公司办理存单质押承兑汇票业务过程中,伪造该公司与西峡县永联钢铁贸易有限公司产品购销合同及河南增值税专用发票;在存单所有人岑荣钿未到场面签、未出具书面委托、未提供存款证明的情况下,违规让董明军在自愿质押书、质押合同等手续上代替签字。2015年3月27日,熊林强利用上述违规手续为南阳明军实业有限公司办理了300万元银行承兑汇票。2015年4月8日,熊林强在分行领导刘国忠的要求下,自己筹款300万元存入南阳明军实业有限公司账户中。2015年9月28日,洛阳银行南阳分行根据山西河津农村商业银行的申请对该汇票予以兑付。 2015年4月24日,被告人熊林强在庞建峰的陪同下,到南阳市公安局仲景分局投案。

认定上述事实的证据如下: 1.被告人熊林强的供述;2.文检鉴定报告;3.人口基本信息表、储蓄存单、承兑汇票、到案经过等。

起诉认为,被告人熊林强作为金融机构的工作人员,违反规定为他人办理存单质押承兑汇票,情节严重,其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百八十八条第一款之规定,应当以违规出具金融票据罪追究其刑事责任。被告人熊林强有自首情节,根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款之规定,可以从轻或者减轻处罚。鉴于被告人熊林强主动投案,有自首情节,到案后如实供述了其涉嫌违规出具金融票据的犯罪事实,未给洛阳银行南阳分行造成损失,建议对其在有期徒刑一年六个月间判处。

被告人熊林强对公诉机关指控的犯罪事实和罪名无异议。

辩护人对公诉机关指控被告人犯罪事实和罪名不持异议。辩称,被告人具有自首情节,没有给银行造成损失,建议从轻处罚,适用缓刑。

经审理查明: 2015年3月份,被告人熊林强在担任洛阳银行南阳分行业务拓展五部经理期间,为南阳明军实业有限公司办理存单质押承兑汇票业务过程中,伪造该公司与西峡县永联钢铁贸易有限公司产品购销合同及河南增值税专用发票;在存单所有人岑荣钿未到场面签、未出具书面委托、未提供存款证明的情况下,违规让董明军在自愿质押书、质押合同等手续上代替签字。2015年3月27日,熊林强利用上述违规手续为南阳明军实业有限公司办理了300万元银行承兑汇票。2015年4月8日,熊林强在分行领导刘国忠的要求下,自己筹款300万元存入南阳明军实业有限公司账户中。2015年9月28日,洛阳银行南阳分行根据山西河津农村商业银行的申请对该汇票予以兑付。 2015年4月24日,被告人熊林强在庞建峰的陪同下,到南阳市公安局仲景分局投案,如实供述了犯罪事实。

认定上述事实的证据有1.被告人熊林强的供述;2.文检鉴定报告;3.人口基本信息表、储蓄存单、承兑汇票、到案经过等。

上述证据经当庭举证、质证、来源清楚,收集程序合法,证据内容能相互印证,足以证实被告人的犯罪事实成立,本院予以确认。

裁判分析过程

本院认为,被告人熊林强作为金融机构的工作人员,违反规定为他人办理存单质押承兑汇票,情节严重,其行为已经构成违规出具金融票据罪,公诉机关指控的罪名成立,本院予以采纳。被告人熊林强有自首情节,可以从轻或者减轻处罚。辩护人从轻处罚适用缓刑的意见,本院予以采纳。根据被告人的犯罪情节和悔罪表现,判处缓刑对社区不致造成重大影响,可以适用缓刑。依照《中华人民共和国刑法》第一百八十八条第一款、第七十二条第一款、第七十三条第二、三款、第六十七条第一款之规定,判决如下:

裁判结果

被告人熊林强犯违规出具金融票据罪,判处有期徒刑一年六个月,缓刑一年六个月。 (缓刑考验期从判决确定之日起算。)

如不服本判决,可在接到判决书的第二天起十日内,通过本院或直接向南阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的,应当提交上诉状正本一份,副本二份。

文尾

审 判 长  李鹏鲲

人民陪审员  杜德文

人民陪审员  张立秋

二〇一七年三月二十四日

书 记 员  冉 冉

法条

《中华人民共和国刑法》

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